从私有化和市场化看资本主义的历史和现实

　　诚食讲座系列

　　#第十六讲#

　　昨天所有的荣誉，

　　已变成遥远的回忆。

　　辛辛苦苦已度过半生，

　　今夜重又走进风雨……

　　刘欢的这首《从头再来》，单看词曲可以说是感人肺腑、扣人心弦，想必也给很多读者带来过力量，留下过回忆。1997年，砸碎铁饭碗的国企改制浪潮全面铺开，大批国企工人纷纷下岗。为了鼓励下岗工人重新树立生活的信心和工作的勇气，中央电视台拍摄了一组以下岗再就业为题材的公益广告，《从头再来》便是其中最为流行的主题歌曲之一。

　　二十多年过去了，当年的下岗工人过得怎么样，作为自由劳动力的新工人们又如何?小编自不用多说，因为我们都是这几亿人群中的一员，体会深切而颇多。今天小编想说的是这场社会巨变背后所遵循的政治经济逻辑——私有化和市场化，它跨越民族国界，在全世界范围内一次又一次的袭来，影响了我们今天生产生活的方方面面。

　　私有化和市场化到底好不好?它是怎么来的，又和法西斯有着怎样的历史渊源?对于资本主义，我们有没有好坏的选择?带着这些问题，食物主权有幸邀请到美国霍华德大学经济系的许准老师给大家带来了一场讲座，从私有化和市场化的角度回顾和梳理资本主义的历史与现实，洞察资本主义的发展规律，这对于我们立足当下寻找眼前切实可行的路，有着非常重要且紧迫的意义。

　　今日食物主权特推出讲座录音整理稿，分享给广大读者，以期继续讨论，拨云见日。

　　主讲人|许准

　　记录|丁卯 人民食物主权志愿者

　　校对|六韬 人民食物主权志愿者

　　责编 | 侯雨 人民食物主权志愿者

　　后台编辑 | 童话

　　许准：现任美国霍华德大学经济系助理教授，研究方向包括政治经济学、发展经济学和中国经济等。

　　他长期研究中国的农村生产关系变化，其关于包产到户的论著《从公社到资本主义》由美国每月评论出版社出版。此外，他的诸多研究成果发表于《每月评论》、《美国公共卫生杂志》、《世界发展》、《激进政治经济学杂志》等刊物上。

　　许准本科毕业于北京大学，博士毕业于马萨诸塞州立大学，曾经在中国人民大学工作。

　　图片来源：网络

　　大家好!今天我讲的题目虽然跟新冠疫情有一定的关联，但涉及到的一些具体问题，不只是医疗私有化的问题，可能要更宽泛，大概包括以下几个方面：

　　首先，私有化和市场化好还是不好?当然这种好与不好，不是针对有钱有势的人，而是针对普通劳动者;

　　接着，私有化的历史及其与法西斯的历史渊源;

　　最后，关于官僚资本、权贵资本等诸多概念问题的思考。

　　一、私有化和市场化，是好得很，还是糟得很？

　　我相信大家在中国的教育体制里，不管是通过教材，还是课外读物，对市场化和私有化是比较熟悉的，所以在此我不用过多解释。

　　有时候搞研究的人会把私有化、市场化和全球化统称为新自由主义，这是一种整体的社会改革，它鼓励世界各国之间的商品交换、服务交换，等等。现在，整个第三世界，即亚非拉地区都在走私有化和市场化的道路，毛主席当年说环球同此凉热，现在大家都在私有化和市场化这条路上“同凉热”。

　　在学术界和主流媒体话语中，新自由主义首先强调私有化和市场化会带来效率和自由，不管是个人自由还是企业自由，甚至很多人说还会带来公平，因为过去的体制有官僚，有不合理的管制和政策。其实结合这几个点，你可以看到各种不同的宣传手段和叙事，但这些手段和叙事都是在私有化和市场化这条路线上来说的。

　　从70年代末期到现在，资本主义的增长率是低于二战结束后到70年代的增长率的。从资本角度来说，增长率大幅下降，那么资本积累的意愿也会大幅度降低。马克思说资本积累是驱动资本主义发展的动力，资本家应该要很乐意进行资本积累，但现在的情况是虽然资本赚到的利润越来越高，但他们投资的意愿却越来越小，我常说这就是为富不仁，资本主义已经丧失了其历史合法性。

　　当然我今天主要想说的，是资本主义对普通劳动者的影响，这种影响更直接、更血腥，说是浩劫也不过分。我举一个我们国家的例子：在我们国家，很少有人说私有化是好的，你一检索私有化，说的都是私有化不好，但是私有化换个名头还是在进行，比如股份制、转型等等。

　　这里最典型的例子就是下岗。1995-2002年，在城市改革的重点时期，国企下岗3500万人，加上集体企业，共有4500多万人失去生计，国企雇佣人数从1.2亿减少到7000万人。我想这在人类历史上是史无前例的，而这还只是下岗人数。所以整个公有经济部分，从就业人数上衡量是极大的缩减了，而这些人失去生计后，市场却不会给他们自动创造工作。

　　河南许昌一名下岗工人自谋的一份生计|图片来源：网络

　　到了2017年，国企雇佣人数只有6000万。但国企或集体企业实际上需要更多的人，所以就大量使用临时工、派遣工等。常常有学者批评国企这方面的用工政策跟私企一样，但国企为什么会这么做呢?因为它本身也追求劳动成本越来越少，这是追求私有化和市场化必然带来的结果。

　　咱们再看具体的数字，表1.1所示是2002年各地区的失业率。我们都知道，武汉是巨大的国有企业和公有制企业聚集区域，所以失业率非常高，达21.7%;沈阳、西安、福州、上海的失业率也都远远高于过去。

　　表1.1-几个城市的失业率|图片来源：主讲人PPT

　　社会主义的一大特点是没有人失业，所以上述失业情况对工人、对劳动者的打击是非常大的，整个工人阶级受到了巨大打击。而在这其中，女性的失业率又要大大高于男性，所以在工人阶级内部，父权制或男权制的重新兴起，也跟这个时段是脱不开关系的。

　　再说一个医疗的例子。改开之前，国家保险全覆盖，在农村，公社提供合作医疗，当然这是在60年代的人民公社时期，当时就建立起了这么优秀的医疗制度;在城市，政府、国营企业单位是公费医疗，比如你在某个国企工作，那么你的爱人和孩子都会纳入到你的劳保医疗中。而且这个时候，医院是公有的，医院的预算有一半是国家补贴，所以不管是治疗还是药品都有很多的管制，价格是很便宜的，这是一个非常了不起的社会主义成就。

　　然而到了80年代以后，随着私有化和市场化改革不断展开，人民公社解散以后，经济基础没有了，农村合作医疗全部消失了，70-80%的人口一下子没有了医疗保障;而在城镇改革之后，公费医疗和劳保医疗逐渐转型为职工医疗保险，只管职工，但不管职工家人了。

　　同时医院也进行了大规模改制，开始自负盈亏，原来医院是只管治病，现在是想着怎么赚钱。当然这个改制过程可以被包装的很好听，但实质就是企业要把这个包袱甩下来，而接这个包袱的就是医院的普通职工和看病的普通人。

　　虽然政府对一些基础药物或医疗手段的价格有所管制，但其他的就不管了，而是允许其获得利润。医院为了创收，就自愿或者被迫地以药养医，比如让病人去做更多的、昂贵的检测治疗、开昂贵的药等等，这都是体制逼的。这样的医疗制度就是在大的私有化和市场化环境下培养出来的。

　　过度医疗中的一种现象，你是否中过枪?|图片来源：搜狐

　　2003年，医保只覆盖了22%的人口，这是一个历史低点，城市中等收入以上的人口才有医保。非典之后，大家对此有所反思，花了十几年的时间，到现在基本医疗保险才能覆盖绝大多数人口，达到95%以上。这个成就是巨大的，至少美国还做不到。但这只解决了医疗问题的一小部分，如果不否定私有化和市场化的医疗路线，光靠医保全覆盖，解决的问题依然是很有限的。

　　再举一些其他国家的例子。比如苏东国家大都经历了大规模的休克疗法，俄国、乌克兰也经历了严重的经济衰退。对老百姓而言，这种衰退表现在你能活多长时间、你的身体健康状况怎么样，这都关系到出生率和死亡率，即反映到人均预期寿命上。

　　80年代末期，苏联人均预期寿命为70岁左右，改革了之后就大幅度下滑，而每一个下滑都是巨大的人间惨剧。直到2011年前后，俄罗斯和乌克兰的人均预期寿命才慢慢恢复到80年代末期的水平，这些都是老百姓为私有化和市场化付出的代价。与此同时，俄罗斯和乌克兰也有巨量的寡头资本家在这一过程中暴富，控制了经济命脉等等，但代价是普通人支付的。

　　图1.1-俄罗斯和乌克兰的人均预期寿命(1987-2017年)| 图片来源：主讲人PPT

　　即便我们不看相对突出和悲惨的苏东国家，就看资本主义国家的排头兵——英国和美国，道理也是一样的。两个国家收入前1%的人，他们的收入占国民收入的比例从大萧条时代开始迅速下降，但是从70年代末期开始迅速上升。也就是说，在私有化和市场化改革之后，这部分人又回到了一百年前所拥有的政治和经济实力。

　　图1.2-英美两国收入前1%的人占国民收入的比例 | 图片来源：主讲人PPT

　　所以不管俄国还是美国，故事是一样的。英美国家2008年的金融危机也几乎没有改变这个两极分化的趋势。所以在私有化和市场化之后，不管你是什么政府、什么党，老百姓其实都是倒霉的，这是最基础的事实。

　　二、私有化与法西斯的历史渊源

　　1. 私有化是怎么来的，这个想法从何而来？

　　在资本主义历史中，私有是占主导的。其中，有一段时间被打断，即用类似计划经济的手法把经济管控起来，所以再改回私有化的时候，从逻辑上说应该叫再私有化。这在英语里面表现很明显，汉语中则更微妙。

　　图2.1显示的是“再私有化”这个词在20世纪印刷品中出现的两次高潮：第一次是从30年代后期40年代早期开始，一直到50年代早期结束，这一时期为什么大家要谈再私有化，就是因为再私有化是纳粹的核心经济政策。第二次高潮是从70年代末期一直持续到90年代早期，到了2000年后，很多地方都被再私有化掉了。

　　图2.1-“再私有化”一词在英语印刷品中的两次涌现 | 图片来源：主讲人PPT

　　“再私有化”这个词是从德语中来的，顺着这个词，英语里也创造了“再私有化”这个词。70年代，撒切尔领导的英国保守政府对于究竟在政策中应该用什么词，曾经有过一个小讨论。最后为什么要用“再私有化”这个词呢?类似我们国家用的是“改制”而不是“私有化”一样，其他国家也需要找到一个适合自己国情的词。

　　英国在20世纪50-60年代进行了大规模的国有化，所以如果把国有化搞掉，就应该用“去国有化”一词。这个词听起来没什么问题，但在当时很敏感，因为这个词会让人感觉要把国家资产卖给外国人。当然他们的确也卖，但不能给人造成一种卖国政府的感觉，所以就用了“私有化”一词，这个词好像是把财产分给个人了，这是减少政治阻碍的舆论控制方法。总之，不管怎么叫，私有化、再私有化等说的都是一个东西。

　　撒切尔夫人强硬的市场化和私有化改革使得英国工党以及工人对其不满，她去世的消息一经传出，英国反对派人士就走上伦敦街头，聚会庆祝撒切尔夫人死亡。图为当时英国反对派表达不满情绪的一个场景：“撒切尔夫人，永不超生” | 图片来源：搜狐环球外汇网

　　如果我们看近现代历史，资本主义大部分时候都是私有制，但曾经出现过两次大的私有化浪潮。

　　第一次是日本明治维新之后，在19世纪末实行了一次大的私有化，创造了我们今天熟悉的财阀。

　　第二次是20世纪20年代，意大利在墨索里尼上台之后、德国希特勒上台之后都出现了大规模的私有化。当时的学者非常明确的把私有化和纳粹、法西斯联系在一块，但是过了多年之后就不再提这个联系了。

　　有的人说私有化的源头是英国或者智利，而不再提几十年前纳粹和法西斯那档事。为什么遗忘，大家可以想想为什么不再提这个“光荣的”历史了?实际上私有化的很多东西就是从那个时候来的。

　　2. 私有化为什么对法西斯有那么强的吸引力？

　　我曾经听到有人说，法西斯是搞国有化。但在历史上，这至少不是法西斯喜欢做的事情。所以我们来谈谈为什么法西斯喜欢私有化?我主要从意识形态、阶级基础，以及经济上的财政压力这三方面来谈。

　　以意大利为例，在墨索里尼上台之前，意大利的经济有三种国有控制的情况：第一种是商品专卖，例如烟草专卖，这可以说是私有，但它是国家管控起来的。第二种是长期国有，例如通信，由于铺电话线成本很高，私人资本很少愿意承担，所以电信网络是政府铺的，此外还有人寿、铁路、公路等等，长期都是国有的。第三种是国家救市，例如意大利企业安塞尔多，资格非常老，从19世纪就开始造船、造飞机，后来安塞尔多破产，国家就以购买的方式把它救下来了。

　　为了让墨索里尼上台，意大利的法西斯政党首先打出反体制的旗帜，比如体制很官僚、很腐败，下图是我列出的一些墨索尼里的语录，从中可以看出，他们一般主张国家最好是小政府、大社会;意大利国企和国有成分太多，所以要终结“铁路国家”“邮政国家”，因为这浪费了意大利纳税人的钱、浪费了财政。

　　今天在中国香港、美国、法国等地方也能看到类似这样的宣传，即体制很腐败，我们要反体制，然后搞一个更好的资本主义。

　　图2.2-墨索里尼语录|图片来源：主讲人PPT

　　所以实际上，法西斯一方面不反对私有化，或者本身就想搞私有化，另一方面又反对共产，绝对不搞社会主义，他们说要搞第三条道路。历史上有各种各样的“第三条道路”，法西斯是人类尝试过的第一种“第三条道路”，这种道路又反体制搞私有化，又反共产，它最早吸引的是中产，即白领、地主、做小生意的等等，他们比较有积极性。

　　但是工人阶级非常不喜欢这一套，举个例子，墨索里尼说要把铁路私有化，方案都做好了，但是法西斯内部的工人党却坚决反对铁路私有化，所以哪怕是法西斯内部，工人也不喜欢私有化。

　　墨索里尼为了掌握政权，不能把力量建立在城市小资和白领身上，这非常不稳当，所以迫切需要大资产阶级，即大工业党、大金融的支持。然而这些人对墨索里尼持有怀疑态度，因为他反体制，但这些人是从体制中获得好处的。而这时候抛出大规模的私有化方案就能获得他们的交换和支持，所以墨索尼里上台没几年就迅速推行私有化，除了铁路没能做成之外，原来的国有行业被私有化后，就迅速被金融业和工业资本瓜分掉了。

　　这就是墨索尼里能迅速把国家政权掌握在自己手里的原因，就像蒋介石一样，获得了绝大多数大资本非常热情的支持。所以法西斯需要寻找其阶级基础，这是他们推行私有化最主要的原因。

　　墨索里尼 | 图片来源：搜狐

　　此外还有一些原因，比如财政压力。因为意大利在一战之后有大量的战争赔款需要还，这给他们造成了很大的财政压力。如果卖掉企业，至少能够利改税，即原来的国有企业给国家交利润，国家觉得这些钱不够多，所以把它变成私人企业后从中抽税。说到底，他们相信社会达尔文主义，相信私有企业是能创造利润的，搞国有是亏钱的买卖。

　　为什么大资产阶级一开始怀疑，后来又支持私有化呢?当初墨索里尼竞选，大资本没有给他捐钱，等到墨索里尼上台之后所推行的一套私有化政策，一给好处，就是向大资本表明：不要担心，虽然我们表面是反体制，但实际上是搞这个私有化。所以这个过程中存在一段时间的磨合与谅解，最终才真正把资产阶级统一起来。这是前无古人的事情，所以私有化是在这样的政治环境中出现的。

　　三、资本主义有好坏的选择吗？

　　如上文所述，私有化和法西斯有着深厚的渊源，给老百姓带来了灾难。但是我们也会听到另一种观点，认为私有化和市场化能削弱一点官僚、官僚资本、权贵资本等等。这是另一种思路，这种思路不是从有钱有权人的角度考虑的，而是对老百姓来说，私有化和市场化能不能削弱一点官僚的势力，要是能削弱也挺好?换个问法，即资本主义有没有好和坏的选择?

　　90年代中后期，有一位代表性的经济学家吴敬琏，他喜欢谈权贵资本理论，他甚至说权贵资本主义就是毛主席说的官僚资本主义。他的意思是资本主义有好有坏，不同的体制催生的资本主义不同，比如说，如果一个地方有大量的国有经济成分，市场发展不充分，那么这种体制容易催生坏的资本主义。那么怎么解决这种坏的资本主义呢?就是进一步的私有化和市场化。

　　吴敬琏给了人一种想象，即坏的资本主义能进化到某种好的资本主义，例如欧美资本主义。很多老百姓骂吴，但在主流媒体中，吴敬琏总是作为良心人物出现。更关键的问题在于他这种分析思路，即资本主义有好有坏，通过私有化和市场化我们能进化到某种好的资本主义的观点，被很多知识分子没有批判的接受了。这些知识分子用的词不一定是权贵资本，可能用官僚资本或者官僚资本主义，但他们接受这一整套分析方法。他们对资本主义历史的理解，相当于从理论上被俘虏了。

　　权贵资本/官僚资本是怎么来的呢？我从来不用官僚资本这个词，因为从概念上说，它是有具体历史含义的，这种词用的话要非常慎重。毛主席在《论联合政府》里说，官僚资本即大银行、大地主、大买办，这里说的非常清楚，即官僚资本既有封建性又有买办性，没有这两性就谈不上是官僚资本。

　　官僚资本是一种特殊的形态，它不是靠投资和技术进步等来获得利润，而主要是依靠帝国主义的政治和军事支持来控制政权，并与国内的地主阶级团结起来，榨取经济剩余。所以毛主席说帝国主义的走狗有两只，一只是地主阶级，一只是官僚资产阶级，事实上就是地主和买办。

　　在当代，资产阶级民主革命，即土地革命已经完成，在半殖民半封建的社会性质已经改变的前提下，我们不能直接套用毛主席使用的概念，说现在是官僚资本。因为官僚资本有非常特定的历史含义，现在要用这个词，至少要说这个不是马克思主义历史上说的官僚资本，要不然就没有任何意义。

　　而关于好和坏的资本主义，也就是吴敬琏式的问题，毛主席已经明确回答：只有两条路，要么是走官僚买办资本主义的路，要么是走无产阶级领导的革命道路。只有这两条路，没有什么好与坏的资本主义。所谓好的资本主义在毛主席那里是指依靠进步的民族资本家，这个问题毛主席说不可能，他们本身也没有那么强的革命性，所以没有这个选择。

　　吴敬琏及其权贵资本理论 | 图片来源：网络

　　回到权贵资本主义，这个跟马克思主义一点关系也没有。权贵资本主义是20世纪90年代的创造，该理论来源于70年代西方的资产阶级经济学。70年代，西方开始推行私有化和市场化的巨变，而生产关系要变动，首先就要变思想，所以在当时的经济学界，右翼思想开始反扑，出现了一个新的理论：寻租理论。

　　寻租理论的影响非常大，以至于2000年前后，在中国写经济学文章不提两句寻租都不好意思动笔。寻租是什么意思呢?这个词是专门针对政府干预和产业政策的。租不是房租的租，在政治经济学历史上，有个很伟大的经济学家李嘉图(马克思是批判继承了李嘉图的劳动价值论，才创造了马克思主义劳动价值论)，他有个著名学说，即地租理论。

　　李嘉图分析了地租的来源，比如对土地的垄断占有，以及土地肥力的差距等，也就是说，当土地只有你有或者你这块土地比别人的都好，那你就可以坐地要价。

　　在李嘉图之后，资产阶级学者开始把古典政治经济学变成庸俗的资产阶级学说，这个庸俗其中有一条就是把地租变成了一般性的租。在资产阶级经济学家那里，每种商品在市场上都有自己的均衡价格，但市场上存在很多情况，使得商品最终的价格可能更高，这个差别就是租。

　　例如在某个地方，政府有审批的权力，或者控制着某商品的供应量，如果敞开供应，一本书是5块钱，而限制供应之后就变成10块钱一本，那么这个5块钱差价就是租。所以这个垄断权产生的租落到谁手里就是个关键问题，商家可以通过贿赂政府官员获得垄断供应书本的权力，比如商人跟市长商量，咱俩分，一人两块五，你制定政策，我来卖书。这就是所谓的寻租。

　　因为有这个租，所以在西方经济学中，市场就有自然的动力要消灭这个跟均衡价格不一样的东西，所以每个人都要寻找这个租，而这个租一旦由政府控制，就变成了腐败。

　　寻租理论创建的历史背景是在20世纪50-60年代，西方存在大量的国有企业，政府对经济进行宏观调控，但这种调控按照寻租理论，就全部是租。所以主张该理论的人认为，因为有寻租，所以包括政府对某些产业进行重点扶持的政策将注定是失败的，也必定会滋长大量的腐败，因而在事实上也不会达到预期的效果等等。

　　所以寻租理论本身就是资产阶级庸俗经济学专门针对资本主义国家自己的一些国有化市场调控行为而发明的，说白了就是要搞私有化和市场化，因为这样才能把租消灭掉，只剩下均衡价格，也就没有租了。这就是权贵资本主义全部的理论基础。

　　官商勾结 | 图片来源：澎湃

　　在英文中，crony capitalism这个词有时被翻译成权贵资本主义或裙带资本主义。这个词在90年代出现本身是有具体所指的，即90年代末期亚洲金融危机导致韩国失业率大幅度上升、企业破产等等问题，而韩国在此前是资本主义的经济明星，所以一旦出现问题后，一些理论家就要找原因，他们不能说是韩国的资本主义出了问题，而是因为韩国搞的是权贵资本主义，不是好的资本主义，所以才出问题。所以权贵资本主义这个词的产生，带有非常强的政治宣传意味。

　　用这个词有两个好处，第一个好处是因为裙带资本主义不是纯的资本主义，所以当资本主义有危机的时候就说是裙带资本主义带来的，而不是资本主义本身带来的，所以市场还是有效的。

　　另一个好处是在资本主义没有危机的时候，就可以拿这个大棒去打击其他东西，比如在发达国家，权贵资本主义是一些人用来攻击工会的有力武器。因为工会就是给工人要好处的，所以工会的存在就是工人团结起来产生一种垄断，以谋求更多工资。而资本家觉得这是一种租，是要命，竟然在我这抢夺利润，所以西方右翼使用这个词的时候，他们主要针对的对象就是工会，他们说工会也是裙带资本主义，是最主要的裙带资本主义，所以最好把工会给消除掉。

　　所以大家在用这个词的时候，首先要明白在事实上这个词被用来做的是什么事情。我觉得它的政治意味要远远超出学术分析，是一种为资本主义、私有化和打击工人而辩护的宣传理论。

　　2019年10月，UAW(全美汽车工人联合会)组织4.8万名工人举行罢工，持续31天，将通用汽车逼到了死角

　　图片来源：《财经》